常修泽：用战略理性思维研究所有制结构改革

　　这是一部力图用战略理性思维研究所有制结构改革40年的学术著作。 

　　起于1978年中共十一届三中全会之后的中国所有制结构改革，是中国也是当代世界所有制结构变迁史上的一个创举。它既不拘泥于传统的或称“经典的”单一国家所有制结构模式，也不拘泥于当代某些发达国家现存的所有制结构模式，而是用中国人的世界观和方法论，对当代一种新的所有制结构的探求。 

　　经过40年的峥嵘岁月，中国包括所有制结构改革在内的整个经济体制改革——它的启动与历程、成功与挫折、效应与成本、经验与教训，特别是内在蕴含的某些规律，不仅属于中国，而且也是全人类的一笔宝贵财富。 

　　本书是一部尝试性地对中国40年所有制结构改革与创新的总结之作，也是一部尝试性地对当前改革现实的审视和对未来改革的探索之作。如果从更广阔的世界视野看问题，本书似是一个缩影——一个学者说的各美其美、美美与共、与人类文明包容发展的大时代缩影。 

　　总结之作——作为这场改革的亲历者和理论探索者，我和我的研究团队在书中（主要是在前三章）回顾了这段波澜壮阔的“艰难岁月”，分析了40年所形成的财富总量与财富构成，并运用制度经济学理论，从历史与现实、中国与世界、理论与实践相统一的角度，较系统地阐述了现代中国为什么会造就出“这样”一种（“以公有制为主体、多种所有制经济共同发展”）而不是“那样”一种所有制结构。 

　　审视之作——书中指出，中国的所有制改革虽然承受了很大压力，也付出了一些代价，但无论是与40年前比，还是与世界同样类型国家比，中国的国有企业毕竟在“浴火重生”之中，中国的民营经济毕竟在“异军突起”之中，各种新型的混合所有制经济等毕竟在不可阻遏地成长之中……它们“都是社会主义市场经济的重要组成部分，都是我国经济社会发展的重要基础”（中共十八届三中全会决定语）。 

　　探索之作——针对下一阶段“攻坚之战”，就如何破除不合理的垄断以释放经济发展潜力，如何采用“国、民、外、内，四线联动”方式推进混合所有制经济发展，以及如何按笔者产权人本共进论的新思维推进新阶段所有制结构改革，书中进行了理论探讨和战略铺陈。 

　　无论是上述历史总结，还是现实审视或对未来的探索，都尽力体现笔者的战略理性思维，包括：关于走中国自己的路、“两个不拘泥于”的思维；关于在基本经济制度“根基”基础上，实施包容性改革（即“玫瑰花”和“紫罗兰”都是香花）的思维；关于中国之“特”与人类社会化大生产之“共”相结合的思维；关于内源性变革与外源性变革相结合的思维等等，以此寻求揭示中国40年所有制结构改革若干规律性的东西。 

　　本书设五篇，即总论篇、历程篇、支柱篇、治理篇、攻坚篇（亦是展望篇），共14章，40余万字。全书力求立意新颖一些，数据翔实一些，并尽量做到史论结合，如能在研究中国40年所有制结构改革创新问题上，作一些理论性的探索工作，不至于在历史上像流星一样闪过，我也就心满意足了。 

常修泽　　

　　附：全书目录 

　　前言 

　　第一篇 总论篇 

　　第一章 中国所有制结构改革40年总论 

　　第一节 中国所有制结构改革的历史起点 

　　一、中国经济体制的“根基”以及如何看待“根基”之上的“玫瑰花”与“紫罗兰” 

　　二、新中国的历史宝典：《中国人民政治协商会议共同纲领》 

　　三、历史的“流星”与现实的新“原点” 

　　第二节 “弹指一挥间”：40年艰难的所有制改革 

　　一、中共十一届三中全会前夕：“开风气之先” 

　　二、20世纪80年代：火红的岁月 

　　三、20世纪90年代：战略性调整 

　　四、新世纪头10年：错综复杂的变化 

　　五、新阶段开始：任重而道远 

　　第三节 40年所形成的财富总量与所有制结构 

　　一、中国财富（资产）存量总规模及四大构成分析 

　　二、按国有、民营划分的资产存量格局 

　　三、从四组流量指标分析所有制结构新格局 

　　四、正视某些地区国有经济比重过高和经济效益低下问题 

　　五、总体判断  

　　第四节 本书逻辑体系、作者追求与遗憾 

　　一、本书的逻辑体系 

　　二、作者的追求 

　　三、本书的遗憾 

　　第二篇 历程篇 

　　第二章 中国所有制结构改革的历程（上）：20世纪后期 

　　第一节 1978—1984年的所有制结构改革 

　　一、农村改革：家庭联产承包责任制的出现 

　　二、国有经济的“放权让利”改革 

　　三、非公经济的萌生：“小荷才露尖尖角”  

　　第二节 1984—1992年的所有制结构改革 

　　一、国有企业实施“两权分离”式改革 

　　二、乡镇集体经济异军突起 

　　三、私营经济获合法地位与“三资”企业由点到面展开 

　　第三节 1992—1997年的所有制结构改革 

　　一、国有企业改革：由“政策调整”转入“制度创新” 

　　二、非公有制经济“公平对待”问题相应提出 　　

　　第三章 中国所有制结构改革的历程（下）：世纪之交与21世纪 

　　第一节 1997—2002年的所有制结构改革 

　　一、社会主义所有制理论的“三点突破”  

　　二、国有经济战略性改组的推进与国有企业“三年脱困” 

　　三、非公经济从“体制外”到“体制内” 

　　第二节 2002—2012年的所有制结构改革 

　　一、国有经济改革陷于“胶着”状态 

　　二、两个“非公经济发展36条”和《中华人民共和国物权法》相继出台 

　　三、“三资”企业向服务业和高新技术产业拓展 

　　第三节 2012年以来的所有制结构改革 

　　一、国有企业实施混合所有制经济改革 

　　二、农村“三权分置”与“三块地”改革 

　　三、各种所有制经济“两平一同”与“产权保护”的提出 

　　四、开放型经济新体制下的“三资”经济发展 　　

　　第三篇 支柱篇 

　　第四章 国有资产资本化及国有资本分布结构 

　　第一节 40年特别是近年来中国国有资产额的增长情况分析 

　　一、国有企业做大规模的几种方式及关联分析 

　　二、国有资产额的持续高增长及原因分析 

　　三、国有经济比重由下降转为回升及其三点原因 

　　第二节 国有资产构成体系的建立及不断完善 

　　一、经营性国有资产的增长及管理体制 

　　二、行政事业性国有资产的增长及管理体制 

　　三、金融性国有资产的增长及管理体制 

　　四、资源性国有资产的增长及管理体制 

　　第三节 国有资产资本化进程持续推进及国有产权交易 

　　一、国有资产资本化的多种方式 

　　二、国有资产资本化所推动的资本市场发展 

　　三、国有资产资本化进程推进及国有资本增值 

　　四、国有产权的定价及交易方式 

　　第四节 国有资本分布结构及支撑作用发挥 

　　一、国有资本的分布结构及其调整  

　　二、国有资本对国民经济运行支撑作用的发挥 

　　第五章 中国国有经济的战略性调整 

　　第一节 国有经济战略性调整的提出及背景 

　　一、国有企业改革的启动 

　　二、多种经济成分的发展 

　　三、国有经济战略性调整命题的提出 

　　四、国有经济战略性调整进入党的十五大报告 

　　第二节 国有经济战略性调整的进展 

　　一、1998—2000年，“国企三年脱困” 

　　二、整合企业内部资源 

　　三、推动国有企业之间的重组 

　　四、推进国有企业之间的资源整合与合作 

　　第三节 对国有经济战略性调整的评估  

　　一、国有经济战略性调整所取得的成效 

　　二、国有经济战略性调整中存在的不足 

　　三、国有经济战略性调整的难点及成因 

　　第四节 展望国有经济战略性调整的未来  

　　第六章 作为重头戏的垄断性行业改革与民营资本进入 

　　第一节 垄断性行业改革的复杂性、艰巨性与艰难起步 

　　一、中国垄断性行业本身的复杂性 

　　二、体制坚硬与利益纠结：增大改革难度 

　　三、1992年以后关于“打破垄断”和垄断性行业改革的决策 

　　四、中共十八大以前：垄断性行业改革的艰难起步与进展不佳 

　　第二节 “结构性破垄”及中共十八届三中全会后的进展 

　　一、“结构性破垄”：“三不破”“三破” 

　　二、中共十八届三中全会：新一轮垄断性行业改革的部署 

　　三、中共十八届三中全会后垄断性行业改革的进展 

　　第三节 垄断性行业改革仍存在的问题及其面临的新挑战 

　　一、垄断性行业改革迄今存在的问题 

　　二、中国垄断性行业改革面临的挑战 

　　三、垄断性行业改革深层理论问题有待突破 

　　第四节 “四化”：新阶段垄断性行业改革的新趋势 

　　一、运营环境商业化：政企分开和价格改革 

　　二、投资主体多元化：放宽市场准入 

　　三、市场竞争公平化：打破垄断格局 

　　四、政府监管科学化：解决四个监管问题 

　　第五节 垄断性行业“破垄”中的民间资本进入 

　　一、民间资本进入的结构比例 

　　二、民营资本进入垄断性行业的体制障碍和“五条路径” 

　　三、以“特许经营权”为基础的PPP （公私伙伴关系）模式  

　　第七章 所有制结构变动中的民营经济发展与财富积累 

　　第一节 近40年民营经济发展方针政策之演变 

　　一、宪法关于发展民营经济的重要修改 

　　二、中共中央关于发展民营经济方针政策的多次调整与改进 

　　三、国家关于发展民营经济的相关具体法律政策 

　　第二节 民营经济近40年的迅速发展 

　　——从微乎其微到三分之二 

　　一、全国个体私营企业发展基本情况——占企业总数的85% 

　　二、全国民间投资基本情况——占固定资产投资比重约六成 

　　三、规模以上民营工业企业——占全国工业收入与利润的近60% 

　　四、全国民营企业税收贡献——占全国税收的一半 

　　五、民营企业500强——207家企业和16家企业分别进入中国500强和世界500强 

　　第三节 企业家财富迅速积累 

　　——从万元户到亿万富翁再到百亿、千亿富豪 

　　一、民营工业企业：占全国工业资产的40%、营业收入的53% 

　　二、民营企业500强：户均资产69亿元 

　　三、民营企业500强：户均净利润近12亿元 

　　四、中国富豪榜：亿万富豪1877人，人均财富72亿元 

　　第四节 民营企业经营者财富的来源、使用及安排 

　　一、民营企业经营者财富积累与使用面临的八大问题  

　　二、客观评价民营企业经营者的财富来源、使用与安排  

　　三、民营企业经营者价值观、财富观正在发生的转变  

　　四、引导和支持民营企业经营者进行更合理的财富安排 

　　第八章 中国所有制结构改革中的外资企业 

　　第一节 外资企业在中国的发展历程 

　　一、起步阶段（1978—1991年） 

　　二、稳步发展阶段（1992—2001年） 

　　三、高速增长阶段（2002—2008年） 

　　四、质量提升阶段（2009年以来） 

　　第二节 外资企业在中国经济发展和改革中的重要作用 

　　一、有效弥补国内生产要素短缺 

　　二、带动国内企业转型升级 

　　三、推动我国全面融入全球价值链 

　　四、推动我国加快经济体制改革 

　　第三节 金融危机以来外资企业相关关系的新变化 

　　一、本土企业与外资企业的差异显著缩小 

　　二、竞争性技术溢出效应明显增强 

　　三、由弥补资本短缺转向弥补服务短缺 

　　四、传统方式外资向外转移步伐加快 

　　第四节 新阶段发挥外资企业对中国改革的促进作用的思路与方略 

　　一、指导思想 

　　二、三点趋势  

　　三、四组方略 

　　第四篇 治理篇 

　　第九章 国有企业的公司治理及创新 

　　第一节 国有企业分类及依据 

　　一、公益性国有企业 

　　二、合理垄断性国有企业 

　　三、竞争性国有企业 

　　第二节 国有企业分类治理——基于典型调研 

　　一、调研企业治理结构 

　　二、调研企业信息披露 

　　三、调研企业社会责任 

　　第三节 不同类型国有企业的改革方向和治理机制设计 

　　一、不同类型国有企业的改革方向 

　　二、不同类型国有企业的治理机制设计 

　　本章小结 

　　第十章 国有企业高管薪酬制度及改革取向 　　

　　第一节 国有企业高管薪酬制度变迁 

　　一、岗位工资制阶段（1978年至20世纪90年代初） 

　　二、年薪制阶段（20世纪90年代初至2012年） 

　　三、注重分类和长期激励阶段（2013年至今） 

　　第二节 行业垄断、“放大效应”与高管薪酬 

　　一、行业垄断与垄断租金  

　　二、行业垄断对高管贡献的“放大效应” 

　　第三节 国有企业高管激励机制市场化改革取向 

　　一、企业高管激励：分类与分层 

　　二、公益性国有企业和合理垄断性国有企业负责人激励机制的创新 

　　三、竞争性国有企业负责人激励机制的创新  

　　本章小结  

　　第十一章 中国上市公司治理评价及改进方向 

　　第一节 中国公司治理发展历程 

　　一、公司治理规范化起步阶段（1991—1999年） 

　　二、公司治理专门规则建立阶段（2000—2014年） 

　　三、强化公司治理监管阶段（2015年至今） 

　　第二节 中国上市公司治理评价  

　　一、中小投资者权益保护评价及年度比较 

　　二、董事会治理评价及年度比较 

　　三、财务治理评价及年度比较  

　　四、自愿性信息披露评价及年度比较  

　　第三节 中国上市公司治理的改进方向 

　　一、中小投资者权益保护的改进方向 

　　二、董事会治理的改进方向 

　　三、财务治理的改进方向 

　　四、自愿性信息披露的改进方向 

　　本章小结 

　　第五篇 攻坚篇 

　　第十二章 国企改革的两难境地如何突破以及发展前景 

　　第一节 如何选择改革的切入点：改革的选择和顺序 

　　一、改革顺序：市场化和公平竞争优先 

　　二、分类改革的理论依据和政策依据 

　　三、如何选择行业和企业进行分类改革 

　　第二节 改革的突破口：识别垄断和破除垄断 

　　一、如何区分不同性质的垄断 

　　二、如何识别中国现实中的垄断 

　　三、判定不合理垄断的实证依据 

　　四、产品市场和要素市场的垄断表现 

　　五、行政权力导致的局部垄断 

　　第三节 中国经济的发展前景：如何实现新的飞跃  

　　一、破除垄断：释放经济发展潜力  

　　二、中国发展的不同阶段：从引进模仿战略到创新发展战略  

　　三、配合创新阶段的制度调整：更多依赖市场和对人的激励 

　　第十三章 混合所有制经济：中国所有制结构改革的新趋势 

　　第一节 混合所有制经济决策的提出及其新阶段的价值追求  

　　一、混合所有制经济的提出及发展过程 

　　二、由“板块并存”到“混合所有”：三个针对性   

　　三、《包容性改革论》对混合所有制经济的新探讨  

　　四、中共十八届三中全会重提混合所有制经济的价值追求  

　　第二节 准确把握国有企业混合所有制改革的内涵  

　　一、国企“混改”：侧重搞以国资为根基的“异质产权多元化”，还是侧重搞国资内部的“同质产权多元化”？  

　　二、操作层面的“异质产权多元化”与“同质产权多元化”  

　　三、“异质产权多元化”的三种混合形式  

　　第三节 中国国有企业资产（资本）的全部“家底”与重点领域“混改”最新进展 

　　一、发展混合所有制的四种经济力量及其最大力量——国有企业资产（资本）的“家底”  

　　二、依据国家经济户籍库数据分析全国国资投资企业混合所有制改革的进展 

　　三、国企“混改”最新概况及重点领域推进分析 

　　第四节 下一步国企“混改”分类、分层、分区推进方略 

　　一、分类：以重要行业和关键领域的商业类为重点全领域推进“混改” 

　　二、分层：以中央企业母公司为重点，母子（孙）公司全系统推进“混改” 

　　三、分区：以东北和其他老工业基地为重点，全地域推进“混改” 

　　第五节 民营企业、外资企业发展混合所有制经济和员工持股问题 

　　一、同一“重要基础论”与民营企业发展混合所有制经济的三个层  

　　二、跨国并购与交叉持股：外资企业吸引国资、民资和员工股与之融合 

　　三、从“形成资本所有者和劳动者利益共同体”战略角度考虑：推进员工持股 

　　第六节 在发展混合所有制经济过程中防止“异化”和“不作为”问题 

　　一、市场决定，政府引导 

　　二、保护产权，公平对待 

　　三、依法依规，规范操作 

　　四、统筹协调，稳妥推进 

　　第十四章 按“产权人本共进论”推进新阶段所有制结构改革 

　　第一节 新阶段的新思维：“产权人本共进论”  

　　一、“产权人本共进论”的提出 

　　二、“产权”的内涵把握：《广义产权论》中“产”的三大要义 

　　三、“人”的内涵把握：《人本体制论》中“人”的三层含义 

　　四、“产权”内涵与“人本”内涵的交叉与交融 

　　第二节 “产权人本共进”的必然性：理论、历史与现实 

　　一、理论：指导理念与“人产耦合”探索 

　　二、历史：20世纪90年代的经验与教训 

　　三、现实：“去产能”和消除“僵尸企业”凸显“人”的问题  

　　第三节 “产权线”推进：产权界定、产权配置、产权流转和产权保护  

　　一、完善产权界定制度 

　　二、完善产权配置制度 

　　三、完善产权流转制度 

　　四、完善产权保护制度 

　　第四节 “人本线”推进（上）：激励和保护企业家精神  

　　一、重新界定企业家的定义 

　　二、中国企业家阶层的使命和现实处境 

　　三、培育企业家阶层和保护企业家精神 

　　第五节 “人本线”推进（下）：劳动者就业、收入及其“劳权实现” 

　　一、劳动者的就业和再就业 

　　二、劳动者的收入分配 

　　三、劳动者的谈判地位和“劳权实现” 

　　/ 参考文献 

　　后记